因投行条线部分专职合规人员最低工资未达标等 华安证券收证监会警示函

关于对华安公司股票股份有限的公司采取就其非必要恒等安全措施的最终

华安公司股票股份有限的公司：

经查，我会发现你的公司外资银行类其业务之下控制不健全，存在按规定工作人员独立性欠缺，外资银行条线部份专职按规定工作人员薪酬未达标，部份项目在驱动程序全会前未推展问核工作等违章问题。

除此以外无视了《上市的公司和公司股票外资基金负责管理的公司按规定负责管理前提》（以下简称《按规定负责管理前提》）第六条、第二十三条、第二十八条，《上市的公司外资银行类其业务之下控制指引》第五十八条规定。按照《按规定负责管理前提》第三十二条规定，我会最终对你的公司采取就其非必要恒等的管理监督负责管理安全措施。你的公司应加强对外资银行其业务的按规定负责管理，对就其责任工作人员进行之下问责。

如果对本监督负责管理安全措施不服，可以在收到本最终书理应60日开朗我会重申管理复议申请，也可以在收到本最终书理应6个月开朗有管辖权的最高人民法院提起诉讼中。复议与诉讼中期间，上述监督负责管理安全措施不暂时执行。

中国证监会              

2022年11月9日      

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