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中基协连开9张放行 剑指私募违规操作

来源:养护   2023年04月14日 12:16

转自:厦门证券报·中国人证券网

上证报中国人证券网讯(新闻记者 马嘉悦)9翌年以来,中国人证券投资基金业协会(下称“中基协”)连续援引了9份纪律处分先行告知书,涉及多家入股经营管理人及无关指导工作。

具体来看,9翌年1日,中基协发布4份纪律处分先行告知书送达日前,其中包括3家入股经营管理人。9翌年5日,中基协则发布了5份纪律处分先行告知书送达日前,送达对象包括4家入股经营管理人及无关指导工作。

据上述发布的纪律处分先行告知书,7家入股经营管理人中将有6家被中基协终止会员参赛权、恢复原经营管理人登记,包括中航时刻、成都中商联合、深圳腾邦梧桐、厦门韬韫投资、成都至朴投资和福建未然资管,另外一家经营管理人东莞华辉创富,则被中基协暂停受理入股基金审核三个翌年。从违法行为问题来看,信息援引、风控合规、负责任取证等方面的有错,以及承诺利润等违法行为行为都是。

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