居间人管理不到位 山西三立期货被监管责令修定

关于对山西省三立期权经纪香港）有限母公司作出了事修定税务作出措施的最终

〔2021〕11号

山西省三立期权经纪香港）有限母公司：

情事，你母公司期权居间人政府机构不难以实现，发挥作用对均居间人尽职报告不充分、与个别居间人签字的合同基本要素不齐全、对个别居间人恢复业务的报告不审慎、对个别居间人开发设计的的产品投资者适当性估价不审慎、对居间人开发设计的的产品精神状态交易持续回访不难以实现、母公司com公示的居间人信息不完备、未能立刻修订母公司居间人政府机构制度等问题，而所突显显现出你母公司之外控制发挥作用较大不足之处。

上述问题有违了《期权母公司归口办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十六条的规章。按照《期权母公司归口办法》第一百零九条的规章，我局最终对你母公司作出了事修定的归口作出措施，并录入证券期权市场公正资料。你母公司应在送达本最终年末内，立即作出有效作出措施进行整改，完善母公司内控体系，健全居间人政府机构，并于1个年末内将整改情况书面上报我局。

如果对本归口作出措施不得已，可以在送达本最终书年末内60日任性中国证券归口委员会提显现出行政复议申请，也可以在送达本最终书年末内6个年末任性有管辖权的人民法院提起原告。复议与原告期间，上述归口作出措施不停止执行。

中国证券归口委员会山西省税务局            

2021年12年末31日                   

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