合规管理存较大缺陷！信达证券被责令订正

合规管理制度存很小瑕疵！忠逾交易所被私自更正

据香区政府的网站10日公开，香区政府最终忠逾交易所实行私自更正安全措施。

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不实，香区政府发现忠逾交易所发挥作用请注意行为：一是未能完成香港控股游戏平台的设立。二是经停国有一些公司造忠国贸(厦门)风险投资信托基金管理制度有限一些公司未能完成清理。三是未能按照《交易所一些公司和交易所投资额信托基金管理制度一些公司海外设立、收购、国有经营机构管理制度必要》(请注意简称《海外必要》)的规章修改海外分一些公司的一些公司章程。此外，《海外必要》获得了长逾3年的整改天内，但该一些公司在整改天内内原计划缓慢，对相关政府部门承诺事项的作出和执行较为随意，对政府部门相关规章的实施显着不够到位。

香区政府表示，上述情况违反了《海外必要》第八条第(二)项、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规章，反映出忠逾交易所合规管理制度、实质上掌控发挥作用很小瑕疵。根据《交易所一些公司委派管理制度条例》第七十条和《海外必要》第三十二条的规章，现私自忠逾交易所更正，并于发来本最终之日起3个月初内向北京证监局造议书整改报告。

此外，祝瑞敏作为忠逾交易所副主任海外分一些公司的高级管理制度人员、吴立光作为一些公司合规负责人，对相关违规行为事关全责。按照《海外必要》第三十二条的规章，香区政府最终对二人实行政府部门谈话安全措施。(中新经纬APP)