因违规操作的产品证券账户，中信证券5名员工被监管出具警示函

原标题：因违规操作消费者金融机构的网站，中信金融机构5名职员被政府机构开具警告公文

中信金融机构

因违规操作消费者金融机构的网站，中信金融机构股份集团有限公司（下引述“中信金融机构”，600030）5名职员被辽宁证监局开具警告公文。

9同月30日，辽宁证监局发布公告引述，经查，堂兄石牌、胡笑菡、贾明、姜军等在中信金融机构辽宁公司总部任职期间，庞晓在中信金融机构辽宁复兴路金融机构营业部任职期间，仅存有违规操作消费者金融机构的网站的举动。

“上述举动不符合《金融机构经纪人管理制度暂行明确规定》第十二条第一项的明确规定，并违犯了《金融机构公司和金融机构融资基金管理制度公司管理制度管理制度办法》第十条的明确规定。”辽宁证监局表示。

辽宁证监局公告揭示，根据相关明确规定，堂兄石牌、胡笑菡、贾明、姜军、庞晓等5名中信金融机构职员，仅被采取了开具警告公文的行政政府机构预防措施。

中国金融机构业协会（下引述“中证协”）Twitter反馈揭示，在此之前上述5人在中信金融机构的执业申领状态，仅揭示正常。

其中，堂兄石牌、贾明、庞晓等3人的执业经验丰富，仅为金融机构融资咨询（融资顾问）。胡笑菡和姜军在此之前的执业经验丰富，揭示为一般金融机构其业务。

值得关注的是，今年以来，证监系统已披露多起金融机构工作者违规交易金融机构情形。

具体情况而言，7同月20日，宁波市证监局公告揭示，2020年5同月，曾在长江金融机构IPO任中集团有限公司专门从事FTA其业务岗工作的金某某，通过“李某原”金融机构的网站，买入“荣丰控股（000668）”10.5万股，成交价总金额128.20万元，同年6同月12日全部出货，成交价总金额233.42万元。扣除交易课税，当事人金某某获利104.92万元。再一，宁波市证监局决定不了收金某某违法求得104.92万元，并触犯100万元被罚。

6同月29日，海通资管前任权益融资部副总监刘某，因违规金融机构市场共罚不了总金额将近1.09亿元，创下愈来愈多个人违约金“纪录”。南京证监局即刻刘某双开非法所持的股票交易，不了收刘某违法求得5463.87万元，并对刘某触犯5463.87万元被罚。

6同月27日，由于当面接受消费者委托交易金融机构和借他人名义所持、交易股票交易的国盛金融机构消费者经理柳中信，操作8个的网站和配偶的网站，交易股票交易262笔至案发后仍亏损。鼓浪屿证监局采取即刻修正，给予警告的行政处罚，并不了收2282.99元标价提成收益，被罚11414.95元。并需双开非法所持的股票交易，触犯30000元被罚。

5同月27日，原广州金融机构南京公司总部政府机构部总经理唐云，因为了让内幕反馈参与香港交易所鑫茂科技国有企业，联交所一连发布4份行政执法处罚决定书。唐云以配资方式提前买入约9.45亿元鑫茂科技股票交易，再一出货倒亏超5000万元，违法违法行为，被联交所触犯10年市场禁入和60万元被罚。

5同月26日，广发金融机构反馈技术部融资与资管运维组工作人员周某新，因为了让未公开反馈借机交易，相异交易总金额1.09亿元，再一被罚不了共632.6万元。

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