总经理被监管讲话！投行业务存在系列问题，这家券商被通报，来看投行风险大盘点
2025-11-04 12:16:42
2022年3月初，国泰君安的两名保代因2020年保荐的可转债概念设计上市即经营不善被确认为不适当人选，在今年3月初1日至5月初31日期间，不得担任推出上市保荐方面金融业务方面职务或实际履行上述职务。
同日，也有方面商业银行市场的4名保代因保荐概念设计在上市曾因利润滑落50%以上罚。从今年3月初1日至5月初31日期间，暂不受理上述4人出具的与行政许可有关的机密文件，中止送审由其出具行政许可有关机密文件并已受理的行政许可提出申请。
此外，今年3月初，成都证监局就华融商业银行因保险业类金融业务长期存在法制框架不应有，收入递延覆盖不全面，专职检验部门配备过剩等解决办法重新考虑了受罚。李虎作为保险业金融业务管理等大公司，辩解不作为同样责任。根据原则上，证监局暂时对李虎采行政府部门谈话的采取措施。
责编：桂衍民
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