合规管理制度岗位涉嫌违规，青海证监局向国泰君安(601211.SH)西宁胜利路证券营业部出具警示函

来源：新能源 2024年10月20日 12:16

智通时事新闻APP获悉，12月23日，内蒙古证监局向国泰君安(601211.SH)乌鲁木齐胜利路证券印刷厂据悉警示可执行。内蒙古证监局发现该印刷厂共存以下难题，一是印刷厂负责人兼任监管部门风控岗、二是从事信息技术、监管部门风控的工作人员经办客户账户业务，三是部分客户有价证券文献资料共存不原始。不确切的情况，上述行为不符监管部门定。内蒙古证监局要求该印刷厂采取有效措施，完善内部管理，切实提升监管部门管理水平。

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