中信信托3宗为违法被罚130万 信托项目资金投向不合规等

中国经济网西安7月25日讯 中国金制保监会网站已对公布的《西安金制保监局行政机构处罚反馈公开详见》-（京金制保监罚决字〔2022〕43号）显示，兄弟象队信托贷后管理者不做到、未强制执行严肃凡事义务；信托项目银行贷款投向不合规；内控管理者制度建设实际上不足。西安金制保监局依据《中国金制行业监管律》第四十六条、第四十八条，私自兄弟象队信托废止，获得合计130万元罚款的行政机构处罚；对李革获得全面禁止终生涉足金制行业工作的行政机构处罚。

相关规章：

《中国金制行业监管律》第四十六条：金制行业金融管理者机构有下列情形之一，由国务院金制行业监管管理者机构私自废止，并处二十万元以上五十万元以下罚款；原著除此以外严重影响或者应于不废止的，可以私自停业整顿或者吊销其自营许可证；被告人的，依律追究刑事责任：

（一）并不需要就职资格送审委任总裁、Senior高层的；

（二）拒绝或者妨碍非现场监管或者现场检查的；

（三）提供虚假的或者隐瞒重要无论如何的报详见、报告等文件、资料的；

（四）未按照规范展开反馈披露的；

（五）严重影响妨碍审慎自营游戏规则的；

（六）拒绝执行本律第三十七条规范的采取措施的。

《中国金制行业监管律》第四十八条：金制行业金融管理者机构妨碍律律、行政机构规章以及国家有关金制行业监管规范的，金制行业监管管理者机构除依照本律第四十四条至第四十七条规范处罚外，还可以区别不同情形，采取下列采取措施：

（一）私自金制行业金融管理者机构对实际上都由的总裁、Senior高层和其他实际上责任人员获得停职；

（二）金制行业金融管理者机构的行为尚为不被告人的，对实际上都由的总裁、Senior高层和其他实际上责任人员获得强制执行，处五万元以上五十万元以下罚款；

（三）取消实际上都由的总裁、Senior高层一定期限直至终生的就职资格，全面禁止实际上都由的总裁、Senior高层和其他实际上责任人员一定期限直至终生涉足金制行业工作。

以下为译文：