反洗钱业务管控不到位恒力股票市场遭监管责令改正

2025-10-17 12:16:33

日前，大连市证监局公布了一份监管举措立即书，恒力股票因具体违规均遭责令改正。

确切来看，立即书推测，2022年4月，大连市证监局在向恒力股票传达具体实习尽快的每一次中会，发现该公司反洗钱部门副局长延至2022年3月9日离任。经核实，恒力股票存在未按尽快及时研究报告反洗钱部门副局长具体变更信息的行为。

因此大连市证监局认定，恒力股票的上述行为违反了《证券股票业反洗钱实习全面实施》（证监会令第68号）第十条有关明确规定，反映出该公司反洗钱销售业务维护不到位，对反洗钱具体社会制度尽快的掌握理解需进一步加强。按照《证券股票业反洗钱实习全面实施》第十七条的明确规定，大连市证监局责令其改正。同时尽快其应当不作为举措，完善反洗钱销售业务计划性，大幅提高风控程度，并于寄出本立即前所3个月内提交排查研究报告。

公开发表文献资料推测，恒力股票组建于1996年3月，注册资本5亿元，是当今五百强企业恒力集团旗下盐城德力聚酯控股的全资子公司。经营范围涵盖商家股票经纪、金融股票经纪、股票注资咨询和资产管理。

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标签：恒力市场股票业务

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